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《证券期货投资者适当性管理办法》宣传手册

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发表于 2017-9-4 09:42:21 | 显示全部楼层 |阅读模式
为进一步帮助投资者全面认识、深入理解《证券期货投资者适当性管理办法》,切实维护投资者合法权益,上海市基金同业公会在上海证监局的指导下,契合投资者实际需求,选取《办法》核心内容,以通俗易懂、简明扼要的语言,配以活泼生活的漫画,精炼制作了《证券期货投资者适当性管理办法》投教宣传手册,力求广大投资者提供实用可靠、行之有效的帮助。保证投资者在财富投资过程中,把握方向、明晰投资风险,提升自我保护能力。

为方便各位投资者查看学习,现将电子宣传册整理如下,您也可以通过扫描二维码查看完整电子版




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发表于 2017-9-4 14:05:21 | 显示全部楼层
本帖最后由 存正 于 2017-9-4 06:11 编辑

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投资者适当性管理的基本目标是“将适当的产品销售给适当的投资者”。

对于投资者购买经评估超过其风险承受能力的产品,《办法》做了两方面规定:
一是经营机构经过评估,告知投资者不适合购买相关产品或接受相关服务后,对于主动要求购买超出其风险承受能力产品的投资者,经营机构要确认其不属于风险承受能力最低类别,并进行书面风险警示,如投资者仍坚持购买,可以向其销售;
二是禁止经营机构向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供风险等级高于其风险承受能力的产品或服务。

这一规定既尊重了投资者自由选择权,又对投资者给予底线保护,力争在两者间实现平衡。特别是上述禁止性要求,表面上看似乎限制了投资者的选择权,实则是一种必要的保护,类似进入深水区游泳前的深水证要求,以免投资者参与超出其承受能力的投资而遭受损失。

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发表于 2017-9-4 10:23:49 | 显示全部楼层

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.....此办法与你我切身利益相关哟,加强学习很有必要  发表于 2017-9-5 16:26

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